男的把小坤坤落到女生的小坤坤里:茅台集团应邀出席2024企业社会责任会议

来源:央视新闻 | 2024-05-12 12:07:56
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"男的把小坤坤落到女生的小坤坤里",  5月6日,国信证券再收警示函,涉及奥普特上市保荐违规。  十几天前,国信证券就曾收到深圳证监局下发的关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。  今年4月以来,多家券商收到监管“罚单”。4月30日,因承销格力地产债券违规,广东证监局同一天时间里就连向三家券商开出罚单。同日,北京证监局、新疆证监局也连发多张罚单,涉及中信建投、海通证券、中泰证券、中金公司、国都证券、华英证券等六家券商。  南开大学金融发展研究院院长田利辉对贝壳财经表示,券商罚单密集的原因与监管机构加强了对券商合规性的审查有关。券商监管趋严是市场发展的必然结果,也是监管部门为了维护市场秩序和投资者利益所做出的努力。  18天两度收警示函,国信证券投资银行收入下滑  18天,国信证券收到两份警示函。  5月6日,因国信证券作为广东奥普特科技股份有限公司(以下简称奥普特)首发上市保荐机构,在持续督导过程中存在未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序的问题,在持续督导期间,存在未能勤勉尽责,未及时发现奥普特存在超募投计划发放员工薪酬的情况,也未按要求督促奥普特履行审议和披露程序,广东证监局决定对国信证券采取出具警示函的行政监管措施。  而在此前,4月19日,国信证券曾因存在股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分;纾困产品管理不足;私募子公司管理不到位以及存在为金融机构及其管理产品规避监管提供便利等问题被深圳证监局出具警示函。  同日,国信证券副总裁杜海江也因个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分等被深圳证监局出具警示函措施。图片来源:深圳证监局官网截图  年报显示,国信证券2023年营收同比增长9.08%至173.17亿元,归母净利润同比增长5.57%至64.27亿元。其中,包含股票承销保荐的投资银行业务实现营业收入14.19亿元,同比下降24.58%;包含股票质押式回购的财富管理与机构业务实现营业收入74.68亿元,同比下降10.03%。国信证券2023年年报截图  今年一季度,国信证券营收、净利润双双下滑。2024年一季报显示,国信证券Q1营收同比下降19.24%至33.62亿元,归母净利润同比下降30.51%至12.29亿元;投资银行业务手续费净收入由上年度的2.89亿元下降至2.12亿元。  国信证券投资银行业务收入下滑,相关负责人也出现变动。今年4月,国信证券发布公告称,在公司第五届董事会第二十六次会议上,原副总裁谌传立被免职,由吴国舫接任。  国信证券2023年年报显示,吴国舫2024年3月加入公司,现任公司副总裁、投资银行事业部总裁;谌传立2017年12月加入公司,曾任公司副总裁、投资银行事业部总裁,现任公司董事会秘书、国信证券(香港)金融控股有限公司董事长等职务。  2023年9月,因公司存在薪酬考核不合理,未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩等,谌传立曾被中国证监会出具警示函。  券商密集收罚单,部分头部券商被立案调查  今年4月以来,多家券商被监管部门采取了行政监管举措,其中,不乏部分头部券商。  据贝壳财经记者不完全统计,今年4月,华泰证券、东海证券均因自营等多项业务违规被江苏证监局采取责令改正的监管措施;华泰证券还因营业部违规举办客户培训交流会,被深圳证监局出具警示函;中金公司因从业人员无证上岗、员工违规炒股等合规管理问题被北京证监局出具警示函。  此外,海通证券因股票质押业务风险管理不审慎、收益互换业务违规、个别风险债券内控不健全、个别私募基金实际投资标的超出范围等诸多问题,被上海证监局采取责令改正措施。  另有部分券商被立案调查。4月8日,涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,中国证监会对东吴证券立案;3月13日,因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,中国证监会对中信证券、海通证券立案。  田利辉指出,监管机构对券商行为进行了全面审视,对于投行业务违规行为、场外期权业务内部控制不健全、未明确风险指标超限额的报告路径和处理办法、未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告等等予以处罚,这是对市场的呵护和对投资者的保护。  他进一步表示,与以往相比,当前的监管政策更加注重风险管理和合规经营。监管部门要求券商加强内部控制和风险管理,确保业务合规、稳健发展。同时,监管部门也加强了对券商的处罚力度,对违规行为进行严厉打击。  新京报贝壳财经记者 徐雨婷 

"男的把小坤坤落到女生的小坤坤里",据新华社消息,近期,北京警方破获一起地下钱庄案,并通过关联线索挖出全国11个地下钱庄团伙,部分团伙交易金额超过10亿元。--**--  据新华社消息,近期,北京警方破获一起地下钱庄案,并通过关联线索挖出全国11个地下钱庄团伙,部分团伙交易金额超过10亿元。  记者采访发现,一些地下钱庄交易活跃、规模巨大,并采用虚拟币“置换”等新手段,隐蔽性更强。业内人士建议,完善监管体系,形成地下钱庄打击防范合力。  地下钱庄活跃交易规模巨大  近期,北京市公安局经侦总队在工作中发现朴某某等人涉嫌非法经营线索。经查,朴某某团伙长期在京,表面上从事旅行社业务,暗地里利用境内外资金池提供非法买卖外汇业务。警方发现,以朴某某本人账户为中心的数十个关联账户交易规模巨大,资金往来符合汇兑型地下钱庄特征。  “有购汇需求的客户将人民币打入朴某某在国内的账户,朴某某利用境外人员关系,在境外将外汇打入对方海外账户,从中赚取千分之一的佣金。”北京市公安局经侦总队办案民警迟杨清介绍,朴某某团伙有不少长期“合作”的老客户。  通过对朴某某上下游交易情况进行研判分析,拓展交易层级,北京警方在全面调取证据、厘清资金走向的基础上,先后组织开展两波收网打击行动,刑事拘留犯罪嫌疑人20名。图为警方押解地下钱庄涉案嫌疑人。(北京市公安局经侦总队供图)  随后,经提请公安部经侦局,多个省份公安机关按照部署对涉案地下钱庄开展联合行动,全国共计打掉地下钱庄团伙11个,刑事拘留犯罪嫌疑人35名。据介绍,这些地下钱庄交易活跃,部分团伙间有资金串联关系,部分团伙交易金额超过10亿元,涉及北京、江苏、浙江等地。  在我国,外汇兑换要按照外汇管理相关规定办理。北京市公安局经侦总队办案民警李响告诉记者,地下钱庄犯罪活动一方面严重危害国家金融安全,对外汇管理秩序造成冲击;另一方面滋长了侵犯公民个人信息、电信诈骗、网络赌博等上游犯罪。  “案件审查阶段,我们发现有地下钱庄为多起电信诈骗案件提供资金通道,有的还为境外在逃人员‘输血’。”李响说。  花样翻新手段隐蔽  记者梳理近年来部分案件发现,一些地下钱庄采取虚拟币“置换”等新手段,隐蔽性更强。  一些地下钱庄以虚拟币为“媒介”实现外汇“对敲”。北京警方此前办理的一起案件中,嫌疑人林某某与同伙使用境内人民币资金,向境内的炒币人员和币商收购虚拟货币,再通过境外的虚拟货币平台,将虚拟货币出售给境外买家来获取外汇。  据了解,该团伙共注册了10多个虚拟币钱包账户,一年内处理的资金流水超过20亿元。此外,该地下钱庄还为上游的非法买卖我国公民个人信息犯罪活动提供洗钱。该案过程中,境外嫌疑人闫某某将非法出售我国公民个人信息所得的虚拟币与地下钱庄控制的虚拟币“置换”,达到“洗白”目的。  一些地下钱庄招揽怂恿境内人员参与作案。办案民警介绍,部分在校学生及社会人员被境外地下钱庄招揽,开设银行账户帮助转账。  例如,林某某案中,其境外“上线”以高额回报作为诱饵,诱惑林某某帮助其在境内开设银行账户和虚拟币钱包地址,然后按照指令操作转账和虚拟币买卖;同时,还怂恿林某某充当帮凶继续招募同伙,最终相关涉案人员均被依法处理。  警方表示,为保证境内外资金池的平衡,地下钱庄团伙往往“捆绑交织”,形成“大网”,大量资金迅速被转移打散,呈现出隐蔽性强、交易链条繁琐、资金交易量大的犯罪特征。  堵住金融安全漏洞提升综合治理水平  按照反洗钱法、外汇管理条例等法律法规,未经国家有关主管部门批准,私自买卖外汇、变相买卖外汇、倒买倒卖外汇或者非法介绍买卖外汇的行为,均属于违法行为。  近年来,全国公安机关按照公安部专项行动部署,加强对地下钱庄打击,成效明显。不久前,国家外汇管理局表示,密切协同公安机关等部门严厉打击地下钱庄等违法犯罪活动,有力惩戒非法买卖外汇行为,切实维护外汇市场良性秩序。  受访办案人员建议,下一步要持续完善监管体系,强化部门协作,协同共治铲除“隐性毒瘤”,并进一步遏制上游违法犯罪活动。  北京市公安局经侦总队五大队大队长刘嘉表示,公安机关将持续深化与人民银行、外汇管理、金融监管等部门合作机制,形成地下钱庄打击防范合力。  刘嘉建议,金融机构要严把审核关,特别是针对对公新开户等行为,加强可疑特征审核,严格落实账户管理制度。  据介绍,一些地下钱庄虽以“方便快捷”招揽客户,实际风险并不可控。国家外汇管理局不久前通报了10起外汇违规案例,涉案人员依法被处以罚款,处罚信息纳入中国人民银行征信系统。同时,由于地下钱庄资金池相互交织,很多当事人钱款“消失”,难以溯源追偿,损失巨大。  北京警方提示,广大群众要时刻保持高度警惕,强化反洗钱意识;如有正常外汇需求,应通过正规渠道兑换外汇。同时,不要出租、出售自己的银行卡、手机卡,或将其借与他人使用,以免被犯罪分子利用,为违法活动提供便利条件。(鲁畅、张馨予)

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作者:东门芷容



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